鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金增设I类基金份额        并修改基金合同及托管协议等事项的公告   随着市场环境变化，为了更好地满足投资者的投资需求，鹏华基 金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）根据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》及各基金基金合同的有关规定，经与基金托管人招商银行股 份有限公司协商一致，决定自2024年12月11日起对本公司旗下部分基金 新增I类基金份额，同时更新基金管理人信息，并根据基金实际运作情 况（如涉及）对相应的基金合同和托管协议进行相应修改。现将具体事 宜公告如下：  一、增加I类基金份额的基金名单 序号               基金名称  二、增加I类基金份额的基本情况  自2024年12月11日起，上述基金新增I类基金份额后，现有的各 类基金份额及基金代码不变，并对I类基金份额单独设置基金代码，具 体如下：   序号     基金代码        I类基金份额简称   上述基金新增的I类基金份额与现有的各类基金份额适用相同的管 理费率和托管费率。其中鹏华中证一带一路主题指数型证券投资基 金（LOF）、鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）、 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）的I类基金份额仅通 过场外方式申购、赎回，不在交易所上市交易，亦不能进行跨系统 转托管（除经基金管理人另行公告外）。   上述基金I类基金份额在投资人申购时不收取申购费用，而从I类 基金份额基金资产中计提销售服务费，销售服务费年费率为0.10%。   上述基金I类基金份额的单笔最低申购金额为10元。   上述基金 I 类基金份额对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.50% 的赎回费，对持续持有期大于等于 7 日的投资者不收取赎回费。上述基 金 I 类基金份额收取的赎回费 100%归入基金财产。   由于基金费用收取方式的不同，上述基金各类基金份额将分别计 算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。   上述基金I类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。   本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对 上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》的有关规定在规定媒介上公告。  三、修订基金合同的相关说明   为确保上述基金增加 I 类基金份额符合法律、法规和基金合同的 规定，基金管理人经与基金托管人协商一致，对基金合同和托管协议 的相关内容进行了修订，具体修订内容详见附件。  本次上述基金增设I类基金份额、更新基金管理人信息，并根据基 金实际运作情况（如涉及）对基金合同作出的修订对原有基金份额持 有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议。 修订后的基金合同自本公告发布之日的下一个工作日（即2024年12月 管协议,并将按照法律法规的规定更新上述基金的招募说明书、基金 产品资料概要。  投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn) 或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－6788－533）咨询相关 情况。  本公告仅对上述基金增加I类基金份额、更新基金管理人信息， 并根据基金实际运作情况（如涉及）修改基金合同和托管协议的有关 事项予以说明。投资者欲了解基金的详细情况，请仔细阅读基金合同、 招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。  风险提示：基金过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的 其他基金的业绩并不构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和 基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资 人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资者在投资 基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要 （更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金 情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投 资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。  特此公告。                        鹏华基金管理有限公司                        二〇二四年十二月十日 附件： 托管协议修订对照表》 托管协议修订对照表》 协议修订对照表》 对照表》 订对照表》 对照表》      鹏华中证一带一路主题指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协                     议修订对照表                        基金合同               原文条款                    修改后条款 章节                内容                       内容 第一   六、本基金合同约定的基金产品资料概要编 部分   制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实     删除。 前言   施之日起一年后开始执行。 第二   46、销售服务费：指本基金用于持续销售和服    46、销售服务费：指本基金用于持续销售和 部分   务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基     服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类 释义   金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用     基金份额和I类基金份额基金资产中计提，属      费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额     47、基金份额分类：本基金根据申购费、赎      分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费     回费及销售服务费收取方式的不同，将基金      用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费     份额分为不同的类别。在投资人申购时收取      的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申     申购费用，并不从本类别基金资产中计提销      购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中     售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在      计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份     投资人申购时不收取申购费用，而从本类别      额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分     基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费      别公布基金份额净值                的基金份额，称为C类基金份额；在投资人申                               购时不收取申购费用，而从本类别基金资产                               中按0.10%的年费率计提销售服务费的基金份                               额，称为I类基金份额。三类基金份额分设不                               同的基金代码，并分别公布基金份额净值 第三   七、基金份额类别                 七、基金份额类别 部分   本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取     本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收 基金   方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在     取方式的不同，将基金份额分为不同的类 的基   投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基     别。在投资人申购时收取申购费用，并不从 本情   金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A     本类别基金资产中计提销售服务费的基金份  况   类基金份额；在投资人申购时不收取申购费      额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收      用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的     取申购费用，而从本类别基金资产中按0.30%      基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设     的年费率计提销售服务费的基金份额，称为C      置及费率水平在招募说明书或相关公告中列      类基金份额；在投资人申购时不收取申购费      示。                       用，而从本类别基金资产中按0.10%的年费率      本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类    计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份      基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在     额。相关费率的设置及费率水平在招募说明      交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份     书或相关公告中列示。      额不上市交易），A类基金份额持有人可进行     本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金      跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申     份额通过场外和场内两种方式申购，并在交      购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另     易所上市交易（场内份额上市交易，场外份      行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统     额不上市交易），A类基金份额持有人可进行      转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基     跨系统转托管；C类基金份额和I类基金份额      金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金     通过场外方式申购，不在交易所上市交易。      份额净值。                    除经基金管理人另行公告，C类基金份额和I                               类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。                               由于基金费用的不同，本基金各类基金份额                              将分别计算并公告基金份额净值。 第七   基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、    基金合同生效后，本基金接受投资者的场 部分   场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过    外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可 基金   场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎    通过场内或场外两种方式对基金份额进行申 份额   回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基    购与赎回。C类基金份额和I类基金份额投资 的申   金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额    者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎 购与   登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基    回。场外申购的基金份额登记在登记结算系 赎回   金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登    统基金份额持有人开放式基金账户下；场内      记系统基金份额持有人深圳证券账户下。      申购的基金份额登记在证券登记系统基金份                              额持有人深圳证券账户下。      六、申购和赎回的价格、费用及其用途      金申购份额及余额处理方式的计算详见《招募    2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基      说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由    金申购份额及余额处理方式的计算详见《招      基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本    募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率      基金C类基金份额不收取申购费。申购的有效    由基金管理人决定，并在招募说明书中列      份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净    示。本基金C类基金份额和I类基金份额不收      值，有效份额单位为份。             取申购费。申购的有效份额为净申购金额除      金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购    为份。      费用由投资人承担，不列入基金财产。       4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基                              金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类                              基金份额的申购费用由投资人承担，不列入                              基金财产。 第八   二、基金的转托管                  二、基金的转托管 部分   2、跨系统转托管                  2、跨系统转托管 基金   （4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份     （4）跨系统转托管仅适用于本基金A类 的非   额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规    基金份额，具体业务按照基金登记机构的相 交易   定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托    关业务规定办理。如日后C类基金份额或I类  过   管的，基金管理人将另行公告。          基金份额开通跨系统转托管的，基金管理人 户、                           将另行公告。 转托 管、 冻结 与解 冻、 转让 第九   一、基金管理人                  一、基金管理人 部分   （一）基金管理人简况               （一）基金管理人简况 基金   名称：鹏华基金管理有限公司            名称：鹏华基金管理有限公司 合同   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际    住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 当事   商会中心43层                  商会中心43层 人及   法定代表人：何如                 法定代表人：张纳沙 权利   设立日期：1998年12月22日         设立日期：1998年12月22日 义务   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监      管理委员会证监基字〔1998〕31号文      督管理委员会证监基字〔1998〕31号文      组织形式：有限责任公司              组织形式：有限责任公司      注册资本：1.5亿元               注册资本：1.5亿元      存续期间：持续经营                存续期间：持续经营      联系电话：0755-82021233       联系电话：0755-82021233 第十   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 七部   3、销售服务费                  式  分   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基    3、销售服务费 基金   金份额的销售服务费年费率为0.3%。本基金销   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 费用   售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额     基金份额的销售服务费年费率为0.30%，I类 与税   持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中     基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基  收   对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务     金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额      费计提的计算公式如下：              和I类基金份额的销售与基金份额持有人服      H=E×0.3%÷当年天数            务，基金管理人将在基金年度报告中对该项      H为C类基金份额每日应计提的销售服务费      费用的列支情况作专项说明。C类、I类基金      E为C类基金份额前一日的基金资产净值       份额的销售服务费计提的计算公式如下：                               H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年                               天数                               H为该类基金份额每日应计提的销售服务费                               E为该类基金份额前一日的基金资产净值 第十   三、基金收益分配原则               三、基金收益分配原则 八部   新增。                      3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额  分                            之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 基金                            C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不 的收                            同，将导致各类基金份额在可供分配利润上 益与                            有所不同； 分配                        托管协议                  原文条款                   修改后条款 章节                   内容                      内容 一、   （一）基金管理人（也可称资产管理人）       （一）基金管理人（也可称资产管理人） 基金   名称：鹏华基金管理有限公司            名称：鹏华基金管理有限公司 托管   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际    住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 协议   商会中心43层                  商会中心43层 当事   办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳    办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 人    国际商会中心43层                国际商会中心43层      邮政编码：518048              邮政编码：518048      法定代表人：何如                 法定代表人：张纳沙      成立时间：1998年12月22日         成立时间：1998年12月22日      批准设立机关：中国证券监督管理委员会      批准设立机关：中国证券监督管理委员会      批准设立文号：证监基字〔1998〕31号文   批准设立文号：证监基字〔1998〕31号文      组织形式：有限责任公司             组织形式：有限责任公司      注册资本：1.5亿元              注册资本：1.5亿元      存续期间：持续经营               存续期间：持续经营      经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以    经营范围：基金募集；基金销售；资产管理      及中国证监会许可的其它业务。          以及中国证监会许可的其它业务。      鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）基金合同及托管协                     议修订对照表                       基金合同               原文条款                     修改后条款 章节                内容                        内容 第二   67、销售服务费：指从基金财产中计提的，用   67、销售服务费：指从基金财产中计提的， 部分   于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人    用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 释义   服务的费用，该笔费用从C类基金份额基金资    有人服务的费用，该笔费用从C类基金份额和      产中计提                    I类基金份额基金资产中计提      费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份    费用、销售服务费收取方式的不同，将基金      额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收    份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时      取认购/申购费用，但不从本类别基金资产中    收取认购/申购费用，但不从本类别基金资产      计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投    中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在      资人认购/申购时不收取认购/申购费用，但从   投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，      本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C    但从本类别基金资产中按0.30%的年费率计提      类基金份额                   销售服务费的，称为C类基金份额；在投资人                              申购时不收取申购费用，但从本类别基金资                              产中按0.10%的年费率计提销售服务费的，称                              为I类基金份额。三类基金份额分设不同的基                              金代码，并分别公布基金份额净值 第三   十、基金份额类别                十、基金份额类别 部分       本基金根据认购/申购费用、销售服务       本基金根据认购/申购费用、销售服 基金   费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类    务费收取方式的不同，将基金份额分为不同 的基   别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费    的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申 本情   用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费    购费用、但不从本类别基金资产中计提销售  况   的，称为A类基金份额；在投资人认购/申购时   服务费的，称为A类基金份额；在投资人认购      不收取认购/申购费用，但从本类别基金资产    /申购时不收取认购/申购费用，但从本类别      中计提销售服务费的，称为C类基金份额。     基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费      本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类   的，称为C类基金份额；在投资人申购时不收      基金份额通过场外和场内两种方式认购/申     取申购费用，但从本类别基金资产中按0.10%      购，并在交易所上市交易（场内份额上市交     的年费率计提销售服务费的，称为I类基金份      易，场外份额不上市交易），A类基金份额持    额。。      有人可进行跨系统转托管；C类基金份额通过    本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金      场外方式认购/申购，不在交易所上市交易。    份额通过场外和场内两种方式认购/申购，并      除经基金管理人另行公告，C类基金份额持有    在交易所上市交易（场内份额上市交易，场      人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不    外份额不上市交易），A类基金份额持有人可      同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别   进行跨系统转托管；C类基金份额和I类基金      计算并公告基金份额净值。            份额通过场外方式认购/申购，不在交易所上      ……                      市交易。除经基金管理人另行公告，C类基金      在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的    份额和I类基金份额持有人不能进行跨系统转      情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当    托管。由于基金费用的不同，本基金A类基金      程序后，基金管理人经与基金托管人协商一     份额和C类基金份额和I类基金份额将分别计      致，可以增加本基金新的基金份额类别、调整    算并公告基金份额净值。      现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有    ……      基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基    在对基金份额持有人利益无实质性不利影响      金份额持有人大会，但须报中国证监会备案并    的情况下，根据基金实际运作情况，在履行      公告。                     适当程序后，基金管理人经与基金托管人协                              商一致，可以增加本基金新的基金份额类                              别、调整现有基金份额类别的费率水平、或                              者停止现有基金份额类别的销售等，此项调                              整无需召开基金份额持有人大会，但应按照                              《信息披露办法》的有关规定公告。 第七   本基金A类基金份额投资者可以通过上市交     本基金A类基金份额投资者可以通过上市交 部分   易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式，    易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方 基金   实现基金份额的日常交易。C类基金份额不上    式，实现基金份额的日常交易。C类基金份额 份额   市交易，也不开设场内申购、赎回的方式，投    和I类基金份额不上市交易，也不开设场内申 的申   资者只能通过场外方式申购与赎回C类基金份    购、赎回的方式，投资者只能通过场外方式 购与   额。                      申购与赎回C类基金份额和I类基金份额。 赎回      六、申购和赎回的价格、费用及其用途       六、申购和赎回的价格、费用及其用途      金份额的申购费用由投资者承担，不列入基金    申购费，A类基金份额的申购费用由投资者承      财产。                     担，不列入基金财产。      十三、基金的转托管               十三、基金的转托管      （1）跨系统转托管是指持有人将持有的A类基   （1）跨系统转托管是指持有人将持有的A类      金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进    基金份额在登记结算系统和证券登记系统之      行转托管的行为。跨系统转托管仅适用于本基    间进行转托管的行为。跨系统转托管仅适用      金A类基金份额。如日后C类基金份额开通跨系   于本基金A类基金份额。如日后C类基金份额      统转托管的，基金管理人将另行公告。       或I类基金份额开通跨系统转托管的，基金管                              理人将另行公告。 第八   一、基金管理人                 一、基金管理人 部分   （一）基金管理人简况              （一）基金管理人简况 基金   名称：鹏华基金管理有限公司           名称：鹏华基金管理有限公司 合同   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 当事   商会中心43层                 商会中心43层 人及   法定代表人：何如                法定代表人：张纳沙 权利   设立日期：1998年12月22日        设立日期：1998年12月22日 义务   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监      管理委员会［1998］31号文         督管理委员会［1998］31号文      组织形式：有限责任公司             组织形式：有限责任公司      注册资本：1.5亿元              注册资本：1.5亿元      存续期限：持续经营               存续期限：持续经营      联系电话：0755-82021233      联系电话：0755-82021233 第十   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式      二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 六部   3、销售服务费                   式  分   本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类    3、销售服务费 基金   基金份额的销售服务费年费率为0.30%。      本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 费用         本基金销售服务费将专门用于本基金的   类基金份额的销售服务费年费率为0.30%，I 与税   销售与基金份额持有人服务。             类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。  收   计算方法如下：                        本基金销售服务费将专门用于本基金      H=E×0.30%÷当年天数            C类基金份额和I类基金份额的销售与基金份      H 为C 类基金份额每日应计提的基金销售服务    额持有人服务。      费                         C类、I类基金份额的销售服务费计算方法如      E 为C 类基金份额前一日基金资产净值       下：                                H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年                                天数                                H 为该类基金份额每日应计提的基金销售服                                务费                                E 为该类基金份额前一日基金资产净值 第十   三、基金收益分配原则                三、基金收益分配原则 七部   4、A类基金份额和C类基金份额之间由于收取     4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额  分   费用不同将导致在可供分配利润上有所不同；      之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 基金                             C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不 的收                             同，将导致各类基金份额在可供分配利润上 益与                             有所不同； 分配                         托管协议               原文条款                      修改后条款 章节                 内容                        内容 一、   （一）基金管理人（也可称资产管理人）        （一）基金管理人（也可称资产管理人） 基金       名称：鹏华基金管理有限公司              名称：鹏华基金管理有限公司 托管       注册地址：深圳市福田区福华三路168         注册地址：深圳市福田区福华三路 协议   号深圳国际商会中心43层              168号深圳国际商会中心43层 当事       办公地址：深圳市福田区福华三路168         办公地址：深圳市福田区福华三路 人    号深圳国际商会中心43层              168号深圳国际商会中心43层          邮政编码：518048                邮政编码：518048          法定代表人：何如                   法定代表人：张纳沙          成立日期：1998年12月22日           成立日期：1998年12月22日          批准设立机关及批准设立文号：中国证          批准设立机关及批准设立文号：中国      券监督管理委员会［1998］31号文        证券监督管理委员会［1998］31号文          组织形式：有限责任公司                组织形式：有限责任公司          注册资本：1.5亿元                 注册资本：1.5亿元          存续期间：持续经营                  存续期间：持续经营          经营范围：基金募集；基金销售；资产          经营范围：基金募集；基金销售；资      管理以及中国证监会许可的其它业务。         产管理以及中国证监会许可的其它业务。 八、   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时      （一）基金资产净值的计算、复核与完成的 基金   间及程序                      时间及程序 资产   1.基金资产净值                  1.基金资产净值 净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债      基金资产净值是指基金资产总值减去基金负 计    后的价值。                     债后的价值。 算、   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估      基金份额净值是指估值日基金资产净值除以 估值   值日基金份额总数，基金份额净值的计算，精      估值日基金份额总数，基金份额净值的计 和会   确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，基   算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍 计核   金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度      五入，基金管理人可以设立大额赎回情形下 算    应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。      的净值精度应急调整机制。国家另有规定      本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算     的，从其规定。本基金各类基金份额将分别      基金份额净值。                   计算基金份额净值。      鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修                        订对照表                         基金合同               原文条款                     修改后条款 章节                内容                        内容 第一   六、本基金合同约定的基金产品资料概要编 部分   制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实      删除。 前言   施之日起一年后开始执行。 第二   46、销售服务费：指本基金用于持续销售和服     46、销售服务费：指本基金用于持续销售和 部分   务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基      服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类 释义   金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用      基金份额和I类基金份额基金资产中计提，属      费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额      47、基金份额分类：本基金根据申购费、赎      分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费      回费及销售服务费收取方式的不同，将基金      用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费      份额分为不同的类别。在投资人申购时收取      的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申      申购费用，并不从本类别基金资产中计提销      购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中      售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在      计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份      投资人申购时不收取申购费用，而从本类别      额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分      基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费      别公布基金份额净值                 的基金份额，称为C类基金份额；从本类别基                                金资产中按0.10%的年费率计提销售服务费，                                并不收取申购费用的基金份额，称为I类基金                                份额。三类基金份额分设不同的基金代码，                                并分别公布基金份额净值 第三   七、基金份额类别                  七、基金份额类别 部分   本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取      本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收 基金   方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在      取方式的不同，将基金份额分为不同的类 的基   投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基      别。在投资人申购时收取申购费用，并不从 本情   金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A      本类别基金资产中计提销售服务费的基金份  况   类基金份额；在投资人申购时不收取申购费       额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收      用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的      取申购费用，而从本类别基金资产中按0.30%      基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设      的年费率计提销售服务费的基金份额，称为C      置及费率水平在招募说明书或相关公告中列       类基金份额；从本类别基金资产中按0.10%的      示。                        年费率计提销售服务费，并不收取申购费用      本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类     的基金份额，称为I类基金份额。相关费率的      基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在      设置及费率水平在招募说明书或相关公告中      交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份      列示。      额不上市交易），A类基金份额持有人可进行    本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金      跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申    份额通过场外和场内两种方式申购，并在交      购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另    易所上市交易（场内份额上市交易，场外份      行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统    额不上市交易），A类基金份额持有人可进行      转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基    跨系统转托管；C类基金份额和I类基金份额      金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金    通过场外方式申购，不在交易所上市交易。      份额净值。                   除经基金管理人另行公告，C类基金份额和I                              类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。                              由于基金费用的不同，本基金各类基金份额                              将分别计算并公告基金份额净值。 第五   （一）基金份额类别               （一）基金份额类别 部分   本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取    本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收 基金   方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在    取方式的不同，将基金份额分为不同的类 的存   投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基    别。在投资人申购时收取申购费用，并不从  续   金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A    本类别基金资产中计提销售服务费的基金份      类基金份额；在投资人申购时不收取申购费     额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收      用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的    取申购费用，而从本类别基金资产中按0.30%      基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设    的年费率计提销售服务费的基金份额，称为C      置及费率水平在招募说明书或相关公告中列     类基金份额；从本类别基金资产中按0.10%的      示。                      年费率计提销售服务费，并不收取申购费用      本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类   的基金份额，称为I类基金份额。相关费率的      基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在    设置及费率水平在招募说明书或相关公告中      交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份    列示。      额不上市交易），A类基金份额持有人可进行    本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金      跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申    份额通过场外和场内两种方式申购，并在交      购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另    易所上市交易（场内份额上市交易，场外份      行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统    额不上市交易），A类基金份额持有人可进行      转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基    跨系统转托管；C类基金份额和I类基金份额      金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金    通过场外方式申购，不在交易所上市交易。      份额净值。                   除经基金管理人另行公告，C类基金份额和I                              类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。                              由于基金费用的不同，本基金各类基金份额                              将分别计算并公告基金份额净值。 第七   基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、    基金合同生效后，本基金接受投资者的场 部分   场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过    外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可 基金   场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎    通过场内或场外两种方式对基金份额进行申 份额   回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基    购与赎回。C类基金份额和I类基金份额投资 的申   金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额    者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎 购与   登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基    回。场外申购的基金份额登记在登记结算系 赎回   金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登    统基金份额持有人开放式基金账户下；场内      记系统基金份额持有人深圳证券账户下。      申购的基金份额登记在证券登记系统基金份                              额持有人深圳证券账户下。      六、申购和赎回的价格、费用及其用途      金申购份额及余额处理方式的计算详见《招募    2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基      说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由    金申购份额及余额处理方式的计算详见《招      基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本    募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率      基金C类基金份额不收取申购费。申购的有效    由基金管理人决定，并在招募说明书中列      份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净     示。本基金C类基金份额和I类基金份额不收      值，有效份额单位为份。              取申购费。申购的有效份额为净申购金额除      金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购     为份。      费用由投资人承担，不列入基金财产。        4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基                               金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类                               基金份额的申购费用由投资人承担，不列入                               基金财产。 第八   二、基金的转托管                 二、基金的转托管 部分   2、跨系统转托管                 2、跨系统转托管 基金   （4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份    （4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金 的非   额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规     份额，具体业务按照基金登记机构的相关业 交易   定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托     务规定办理。如日后C类基金份额或I类基金  过   管的，基金管理人将另行公告。           份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另 户、                            行公告。 转托 管、 冻结 与解 冻、 转让 第九   一、基金管理人                  一、基金管理人 部分   （一）基金管理人简况               （一）基金管理人简况 基金   名称：鹏华基金管理有限公司            名称：鹏华基金管理有限公司 合同   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际    住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 当事   商会中心43层                  商会中心43层 人及   法定代表人：何如                 法定代表人：张纳沙 权利   设立日期：1998年12月22日         设立日期：1998年12月22日 义务   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监      管理委员会证监基字〔1998〕31号文      督管理委员会证监基字〔1998〕31号文      组织形式：有限责任公司              组织形式：有限责任公司      注册资本：1.5亿元               注册资本：1.5亿元      存续期间：持续经营                存续期间：持续经营      联系电话：0755-82021233       联系电话：0755-82021233 第十   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 七部   3、销售服务费                  式  分   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基    3、销售服务费 基金   金份额的销售服务费年费率为0.3%。本基金销   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 费用   售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额     基金份额的销售服务费年费率为0.30%，I类 与税   持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中     基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基  收   对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务     金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额      费计提的计算公式如下：              和I类基金份额的销售与基金份额持有人服      H=E×0.3%÷当年天数            务，基金管理人将在基金年度报告中对该项      H为C类基金份额每日应计提的销售服务费      费用的列支情况作专项说明。C类、I类基金      E为C类基金份额前一日的基金资产净值       份额的销售服务费计提的计算公式如下：                               H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年                               天数                               H为该类基金份额每日应计提的销售服务费                                 E为该类基金份额前一日的基金资产净值 第十   三、基金收益分配原则                 三、基金收益分配原则 八部   新增。                        3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额  分                              之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 基金                              C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不 的收                              同，将导致各类基金份额在可供分配利润上 益与                              有所不同； 分配                          托管协议                  原文条款                     修改后条款 章节                   内容                        内容 一、   （一）基金管理人（也可称资产管理人）         （一）基金管理人（也可称资产管理人） 基金   名称：鹏华基金管理有限公司              名称：鹏华基金管理有限公司 托管   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际      住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 协议   商会中心43层                    商会中心43层 当事   办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳      办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 人    国际商会中心43层                  国际商会中心43层      邮政编码：518048                邮政编码：518048      法定代表人：何如                   法定代表人：张纳沙      成立时间：1998年12月22日           成立时间：1998年12月22日      批准设立机关：中国证券监督管理委员会         批准设立机关：中国证券监督管理委员会      批准设立文号：证监基字〔1998〕31号文      批准设立文号：证监基字〔1998〕31号文      组织形式：有限责任公司                组织形式：有限责任公司      注册资本：1.5亿元                 注册资本：1.5亿元      存续期间：持续经营                  存续期间：持续经营      经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以       经营范围：基金募集；基金销售；资产管理      及中国证监会许可的其它业务。             以及中国证监会许可的其它业务。      鹏华中证500指数增强型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表                         基金合同               原文条款                     修改后条款 章节                内容                        内容 第二   55、基金份额分类：本基金根据销售服务费及   55、基金份额分类：本基金根据销售服务费 部分   认购/申购费用收取方式的不同，将基金份额    及认购/申购费用收取方式的不同，将基金份 释义   分为不同的类别。投资人认购/申购基金时收    额分为不同的类别。投资人认购/申购基金时      取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产    收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资      中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金    产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基      份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，    金份额；从本类别基金资产中按0.40%的年费      并不收取认购/申购费用的基金份额，称为C类   率计提销售服务费，并不收取认购/申购费用      基金份额。两类基金份额分设不同的基金代     的基金份额，称为C类基金份额；从本类别基      码，并分别公布基金份额净值           金资产中按0.10%的年费率计提销售服务费，                              并不收取申购费用的基金份额，称为I类基金                              份额。三类基金份额分设不同的基金代码，                              并分别公布基金份额净值 第三   八、基金份额类别                八、基金份额类别 部分   本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取    本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取 基金   方式的不同，将基金份额分为不同的类别。     方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 的基   在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费    在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费 本情   用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务    用，并不再从本类别基金资产中计提销售服  况   费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别    务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类      基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/    别基金资产中按0.40%的年费率计提销售服务      申购费用的基金份额，称为C类基金份额。     费，并不收取认购/申购费用的基金份额，称      本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于   为C类基金份额；从本类别基金资产中按      基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基   0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申      金份额将分别计算并公告基金份额净值。      购费用的基金份额，称为I类基金份额。                              本基金各类基金份额分别设置代码。由于基                              金费用的不同，本基金各类基金份额将分别                              计算并公告基金份额净值。 第六   六、申购和赎回的价格、费用及其用途       六、申购和赎回的价格、费用及其用途 部分   2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基    2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 基金   金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基    金申购份额的计算详见《招募说明书》。本 份额   金C类基金份额不收取申购费，A类基金份额的   基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购 的申   申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书    费，A类基金份额的申购费率由基金管理人决 购与   及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额    定，并在招募说明书及基金产品资料概要中 赎回   为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有    列示。申购的有效份额为净申购金额除以当      效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入    日该类基金份额净值，有效份额单位为份，      方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益    上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小      或损失由基金财产承担。             数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财                              产承担。 第七   一、基金管理人                 一、基金管理人 部分   （一）基金管理人简况              （一）基金管理人简况 基金   名称：鹏华基金管理有限公司           名称：鹏华基金管理有限公司 合同   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 当事   商会中心43层                 商会中心43层 人及   法定代表人：何如                法定代表人：张纳沙 权利   设立日期：1998年12月22日        设立日期：1998年12月22日 义务   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监      管理委员会［1998］31号文         督管理委员会［1998］31号文      组织形式：有限责任公司             组织形式：有限责任公司      注册资本：1.5亿元              注册资本：1.5亿元      存续期限：持续经营                   存续期限：持续经营      联系电话：0755-82021233          联系电话：0755-82021233 第十   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式        二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 五部   3、销售服务费                     式  分   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基       3、销售服务费 基金   金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销      本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 费用   售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额        基金份额的销售服务费年费率为0.40%，I类 与税   持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中        基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基  收   对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务        金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额      费计提的计算公式如下：                 和I类基金份额的销售与基金份额持有人服      H=E×0.4%÷当年天数               务，基金管理人将在基金年度报告中对该项      H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费        费用的列支情况作专项说明。C类、I类基金      E 为C类基金份额前一日的基金资产净值         份额的销售服务费计提的计算公式如下：                                  H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年                                  天数                                  H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费                                  E 为该类基金份额前一日的基金资产净值 第十   三、基金收益分配原则                  三、基金收益分配原则 六部   3、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基      3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额  分   金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费        之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 基金   将导致在可供分配利润上有所不同；            C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不 的收                               同，将导致各类基金份额在可供分配利润上 益与                               有所不同； 分配                           托管协议                 原文条款                       修改后条款 章节                   内容                          内容 一、   （一）基金管理人（也可称资产管理人）          （一）基金管理人（也可称资产管理人） 基金   名称：鹏华基金管理有限公司               名称：鹏华基金管理有限公司 托管   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际       住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 协议   商会中心43层                     商会中心43层 当事   法定代表人：何如                    法定代表人：张纳沙 人    设立日期：1998年12月22日            设立日期：1998年12月22日      批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督        批准设立机关及批准设立文号：中国证券监      管理委员会［1998］31号文             督管理委员会［1998］31号文      组织形式：有限责任公司                 组织形式：有限责任公司      注册资本：1.5亿元                  注册资本：1.5亿元      存续期限：持续经营                   存续期限：持续经营      联系电话：0755-82021233          联系电话：0755-82021233      鹏华中证1000指数增强型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照                         表                       基金合同               原文条款                     修改后条款 章节                内容                        内容 第二   55、基金份额分类：本基金根据销售服务费及   55、基金份额分类：本基金根据销售服务费 部分   认购/申购费用收取方式的不同，将基金份额    及认购/申购费用收取方式的不同，将基金份 释义   分为不同的类别。投资人认购/申购基金时收    额分为不同的类别。投资人认购/申购基金时      取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产    收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资      中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金    产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基      份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，    金份额；从本类别基金资产中按0.40%的年费      并不收取认购/申购费用的基金份额，称为C类   率计提销售服务费，并不收取认购/申购费用      基金份额。两类基金份额分设不同的基金代     的基金份额，称为C类基金份额；从本类别基      码，并分别公布基金份额净值           金资产中按0.10%的年费率计提销售服务费，                              并不收取申购费用的基金份额，称为I类基金                              份额。三类基金份额分设不同的基金代码，                              并分别公布基金份额净值 第三   八、基金份额类别                八、基金份额类别 部分   本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取    本基金根据销售服务费及认购/申购费用收取 基金   方式的不同，将基金份额分为不同的类别。     方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 的基   在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费    在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费 本情   用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务    用，并不再从本类别基金资产中计提销售服  况   费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别    务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类      基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/    别基金资产中按0.40%的年费率计提销售服务      申购费用的基金份额，称为C类基金份额。     费，并不收取认购/申购费用的基金份额，称      本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于   为C类基金份额；从本类别基金资产中按      基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基   0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申      金份额将分别计算并公告基金份额净值。      购费用的基金份额，称为I类基金份额。                              本基金各类基金份额分别设置代码。由于基                              金费用的不同，本基金各类基金份额将分别                              计算并公告基金份额净值。 第六   六、申购和赎回的价格、费用及其用途       六、申购和赎回的价格、费用及其用途 部分   2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基    2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 基金   金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基    金申购份额的计算详见《招募说明书》。本 份额   金C类基金份额不收取申购费，A类基金份额的   基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购 的申   申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书    费，A类基金份额的申购费率由基金管理人决 购与   及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额    定，并在招募说明书及基金产品资料概要中 赎回   为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有    列示。申购的有效份额为净申购金额除以当      效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入    日该类基金份额净值，有效份额单位为份，      方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益    上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小      或损失由基金财产承担。             数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财      担，不列入基金财产。本基金C类基金份额不    4、申购费用由申购A类基金份额的投资人承      收取申购费。                  担，不列入基金财产。本基金C类基金份额和      份额和C类基金份额申购份额具体的计算方      6、本基金A类基金份额的申购费率、各类基      法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收     金份额申购份额具体的计算方法、赎回费      费方式由基金管理人根据基金合同的规定确      率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由      定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以     基金管理人根据基金合同的规定确定，并在      在基金合同约定的范围内调整费率或收费方      招募说明书中列示。基金管理人可以在基金      式，并依照《信息披露办法》的有关规定在规     合同约定的范围内调整费率或收费方式，并      定媒介上公告。                  依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒                               介上公告。 第七   一、基金管理人                  一、基金管理人 部分   （一）基金管理人简况               （一）基金管理人简况 基金   名称：鹏华基金管理有限公司            名称：鹏华基金管理有限公司 合同   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际    住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 当事   商会中心43层                  商会中心43层 人及   法定代表人：何如                 法定代表人：张纳沙 权利   设立日期：1998年12月22日         设立日期：1998年12月22日 义务   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监      管理委员会［1998］31号文          督管理委员会［1998］31号文      组织形式：有限责任公司              组织形式：有限责任公司      注册资本：1.5亿元人民币            注册资本：1.5亿元人民币      存续期限：持续经营                存续期限：持续经营      联系电话：0755-82021233       联系电话：0755-82021233 第十   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 五部   3、销售服务费                  式  分   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基    3、销售服务费 基金   金份额的销售服务费年费率为0.40%。本基金   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 费用   销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份     基金份额的销售服务费年费率为0.40%，I类 与税   额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告     基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基  收   中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服     金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额      务费计提的计算公式如下：             和I类基金份额的销售与基金份额持有人服      H=E×0.40%÷当年天数           务，基金管理人将在基金年度报告中对该项      H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费     费用的列支情况作专项说明。C类、I类基金      E 为C类基金份额前一日的基金资产净值      份额的销售服务费计提的计算公式如下：                               H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年                               天数                               H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费                               E 为该类基金份额前一日的基金资产净值 第十   三、基金收益分配原则               三、基金收益分配原则 六部   3、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基   3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额  分   金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费     之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 基金   将导致在可供分配利润上有所不同；         C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不 的收                            同，将导致各类基金份额在可供分配利润上 益与                            有所不同； 分配                        托管协议               原文条款                    修改后条款 章节                内容                       内容 一、   （一）基金管理人（也可称资产管理人）       （一）基金管理人（也可称资产管理人） 基金   名称：鹏华基金管理有限公司            名称：鹏华基金管理有限公司 托管   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际    住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 协议   商会中心43层                  商会中心43层 当事   办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳    办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 人    国际商会中心43层                国际商会中心43层      法定代表人：何如                 法定代表人：张纳沙      成立时间：1998年12月22日         成立时间：1998年12月22日      批准设立机关：中国证券监督管理委员会       批准设立机关：中国证券监督管理委员会      批准设立文号：中国证券监督管理委员会       批准设立文号：中国证券监督管理委员会      ［1998］31号文               ［1998］31号文      注册资本：1.5亿元人民币            注册资本：1.5亿元人民币      组织形式：有限责任公司              组织形式：有限责任公司      存续期间：持续经营                存续期间：持续经营      经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以     经营范围：基金募集；基金销售；资产管理      及中国证监会许可的其它业务。           以及中国证监会许可的其它业务。      鹏华沪深300指数增强型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表                        基金合同               原文条款                    修改后条款 章节                内容                       内容 第一   七、本基金合同约定的基金产品资料概要编 部分   制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实     删除。 前言   施之日起一年后开始执行。 第二   40、基金份额分类：本基金根据销售服务费及    40、基金份额分类：本基金根据销售服务费 部分   申购费用收取方式的差异，将基金份额分为不     及申购费用收取方式的差异，将基金份额分 释义   同的类别。在投资人申购基金时收取申购费      为不同的类别。在投资人申购基金时收取申      用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务     购费用，并不再从本类别基金资产中计提销      费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别     售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从      基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费     本类别基金资产中按0.30%的年费率计提销售      用的基金份额，称为C类基金份额          服务费，并不收取申购费用的基金份额，称                               为C类基金份额；从本类别基金资产中按                               购费用的基金份额，称为I类基金份额。三类                               基金份额分设不同的基金代码，并分别公布                               基金份额净值 第三   七、基金份额类别                 七、基金份额类别 部分   本基金根据销售服务费及申购费用收取方式的     本基金根据销售服务费及申购费用收取方式 基金   差异，将基金份额分为不同的类别。在投资人     的差异，将基金份额分为不同的类别。在投 的基   申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基     资人申购基金时收取申购费用，并不再从本 本情   金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A     类别基金资产中计提销售服务费的基金份  况   类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服     额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中      务费，并不收取申购费用的基金份额，称为C     按0.30%的年费率计提销售服务费，并不收取      类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招     申购费用的基金份额，称为C类基金份额；从      募说明书或相关公告中列示。            本类别基金资产中按0.10%的年费率计提销售      本基金两类基金份额分别设置代码，分别公布     服务费，并不收取申购费用的基金份额，称      基金份额净值和基金份额累计净值。         为I类基金份额。相关费率的设置及费率水平                               在招募说明书或相关公告中列示。                               本基金各类基金份额分别设置代码，分别公                               布基金份额净值和基金份额累计净值。 第六   六、申购和赎回的价格、费用及其用途        六、申购和赎回的价格、费用及其用途 部分   4、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类    4、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类 基金   基金份额的投资人承担，不列入基金财产。本     基金份额的投资人承担，不列入基金财产。 份额   基金C类基金份额不收取申购费。          本基金C类基金份额和I类基金份额不收取申 的申                            购费。 购与 赎回 第七   一、基金管理人                  一、基金管理人 部分   （一）基金管理人简况               （一）基金管理人简况 基金   名称：鹏华基金管理有限公司            名称：鹏华基金管理有限公司 合同   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际    住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 当事   商会中心43层                  商会中心43层 人及   法定代表人：何如                 法定代表人：张纳沙 权利   设立日期：1998年12月22日         设立日期：1998年12月22日 义务   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监      管理委员会［1998］31号文          督管理委员会［1998］31号文      组织形式：有限责任公司              组织形式：有限责任公司      注册资本：1.5亿元               注册资本：1.5亿元      存续期限：持续经营                存续期限：持续经营      联系电话：0755-82021233       联系电话：0755-82021233 第十   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 五部   3、销售服务费                  式  分   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基    3、销售服务费 基金   金份额的销售服务费年费率为0.30%。本基金   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 费用   销售服务费将专门用于本基金C类基金份额的     基金份额的销售服务费年费率为0.30%，I类 与税   销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在     基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基  收   基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项     金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额      说明。销售服务费计提的计算公式如下：       和I类基金份额的销售与基金份额持有人服      H=E×0.30%÷当年天数           务，基金管理人将在基金年度报告中对该项      H为C类基金份额每日应计提的销售服务费      费用的列支情况作专项说明。C类、I类基金      E为C类基金份额前一日的基金资产净值       份额的销售服务费计提的计算公式如下：                               H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年                               天数                               H为该类基金份额每日应计提的销售服务费                               E为该类基金份额前一日的基金资产净值 第十   三、基金收益分配原则              三、基金收益分配原则 六部   新增。                     4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额  分                           之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 基金                           C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不 的收                           同，将导致各类基金份额在可供分配利润上 益与                           有所不同； 分配                       托管协议                  原文条款                  修改后条款 章节                   内容                     内容 一、   （一）基金管理人（也可称资产管理人）      （一）基金管理人（也可称资产管理人） 基金   名称：鹏华基金管理有限公司           名称：鹏华基金管理有限公司 托管   注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳   注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 协议   国际商会中心43层               国际商会中心43层 当事   办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳   办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 人    国际商会中心43层               国际商会中心43层      邮政编码：518048             邮政编码：518048      法定代表人：何如                法定代表人：张纳沙      成立日期：1998年12月22日        成立日期：1998年12月22日      批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会      监基金字［1998］31号文          证监基金字［1998］31号文      组织形式：有限责任公司             组织形式：有限责任公司      注册资本：1.5亿元              注册资本：1.5亿元      存续期间：持续经营               存续期间：持续经营      经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以    经营范围：基金募集；基金销售；资产管理      及中国证监会许可的其它业务           以及中国证监会许可的其它业务